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1. 고객확인
1. ① 본인인증
2. ② 계좌정보입력
2. 약관동의
3. 거래확인서
1. ① 고객거래확인서
2. ② 자가증명서 입력
3. ③ 투자자정보 확인서
4. ④ 실제소유자 확인서
4. 계좌정보확인
5. HTS ID 등록
6. 전화승인

① 본인인증

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본인확인 서비스 약관 동의

2. 약관동의

약관동의

전체 항목에 동의 하셔야 가입이 가능합니다.

거래유의사항

장내파생상품거래는 그 구조나 위험 등에 있어서 주식, 채권 등의 현물거래와 다른 특성을 가지고 있습니다. 따라서 장내파생상품거래를 행하시려는 고객께서는 동 거래의 구조나 위험성 및 투자목적·자금규모·투자경험 등에 대한 다음의 사항을 고려하여 장내파생상품거래를 행하여 주시기 바랍니다.

1. 투자경험, 투자목표, 재정상태 등을 고려하여 투자하는가?

2. 투자원금이나 투자원금을 초과하는 손실을 부담할 수 있는 경제적 능력이나 용의가 있는가?

3. 장내파생상품의 상품구조 및 거래를 개시한 이후 내가 준수해야 할 의무를 이해하고 있는가?

4. 회사의 장내파생상품투자상담사가 내게 제공하는 당해 장내파생상품거래위험고지서 및 설명서를 철저히 검토함으로써 내가 직면하게 될 위험 등을 충분히 이해하고 있는가?

5. 장내파생상품거래를 시작한 후 문제가 발생하거나 의문점이 생길 경우 상담할 수 있는 사람이나 기관 등을 알고 있는가?

본 위험고지서 및 설명서의 목적은 장내파생상품거래를 하려는 고객에게 장내파생상품거래에 대한 일반적인 정보를 제공하고 아울러 고객이 거래를 시작하기 전에 더 많은 정보를 숙지하고 금융투자회사의 파생상품투자상담사에게 심도있는 상담을 요청함으로써 고객의 상황에 맞는 투자를 행하도록 독려하는 것입니다.

파생상품거래 위험고지 최종 확인

제1조(목적)

본인은 NH선물회사가 설명한 선물옵션거래 위험고지에 대하여 충분한 이해를 하였으며, 본인의 판단과 책임으로 선물옵션거래를 행한다는 것을 확인합니다.

예금자 보호법

고객이 회사에 예탁한 재산은 예금자보호법에 의한 보호대상이 아닙니다.

해외파생상품거래 최종확인

제1조(목적)

본인은 위 내용을 이해하고 숙지하였습니다.

2. 약관동의

① 고객거래확인서

대분류	질문
고객 추가 확인 사항	2-1. 다음에 해당되는 경우 항목에 체크하시오. Substantial Presence Test(미국 IRS 체류기간테스트: 최근 3년 동안 미국에 183일 이상 체류한 미국 거주 외국인 (지침참조) 해당사항 없음 도움말 미국 시민권자(US Citizen) 미국 영주권자(US Permanent Residents) 미국 IRS Substantial Presence Test을 충족한 미국 거주자외국인등록번호 미국 외 해외거주자 여부
	2-2. 다음에 해당되는 경우 항목에 체크하시오. (2-1의 미국 IRS STP를 충족한 미국 거주자 항목을 체크한 경우에만 작성하시오.) 미국에 소재한 국제기구직원(full-time employee of an international organization) 미국정부에서 "A" 또는 "G"비자 등을 발급받은 외국정부의 외교관(foreign government-related individuals) 미국정부에서 "J" 또는 "Q"비자를 발급받고 미국에 임시로 거주하는 교사나 훈련생(teacher or trainee) 미국정부에서 "F", "J", "M"또는 "Q"비자를 발급받고 임시로 거주하는 학생(student) 자선 스포츠 행사에서 경기 목적으로 임시로 거주하는 운동선수(professional athlete) 해당사항 없음
	2-3. 미국 납세자 등록번호(taxpayer identification number)를 기재하시오. (2-1의 미국 시민권자 또는 미국 영주권자를 체크하거나, 2-2에서 「해당사항 없음」 을 체크한 경우 작성하시오.) 1. Social Security Number 2. Employer ldentification Number 3. Individual Taxpayer ldentification number(ITIN) - -

대분류	질문
고객 확인 사항	1-1. 미국법인(기관) 여부 예 아니오
	1-2. 금융회사 여부 예 아니오 (1)FATCA 비참여금융회사 여부 예 아니오 (2)이행간주 금융회사 여부 예 아니오 (3)비보고 금융회사 여부 예 아니오
	1-3. 능동적 비금융단체 여부 예 아니오

대분류	질문
고객 추가 확인 사항	2-1. 계좌를 개설한(하고자 하는) 법인이 아래의 금융기관에 해당합니까? ① 수탁기관 ② 예금기관 ③ 투자기구 ④ 특정보험회사 ⑤ 지주회사 및 금융그룹의 자금센터 예 아니오 *2-1에 「아니오」를 체크한 경우 사업자등록증 內 업태(업종)을 작성하시오. 업종(업태/종목)
	2-2. 계좌를 개설한(하고자 하는) 법인이 FATCA 협약에 참여하고 있습니까? *2-2에 「아니오」를 체크한 경우 이하 항목을 생략하시오. 예 아니오
	2-3. 미국 IRS에 등록되어 있거나 등록 신청한 금융기관입니까? 등록되어 있음 등록 신청함 미등록 *IRS 등록정보 (등록 신청함에 체크(V)한 경우 90일 이내 본 금융기관에 GIIN제시) IRS 등록 법인명 (영문) IRS GIIN (발급받은 경우)

대분류	질문
특정 미국인 (Specified U.S. Person)	4-1. 아래 항목 중 해당되는 항목에 체크하시오. 1. 발행 주식이 하나 이상의 상장시장에서 거래되는 법인 2. 위 1에 해당되는 법인과 동일한 관계회사그룹(Expanded affiliated group)에 속한 법인 3. 미국 정부 또는 미국 정부가 100% 소유하는 정부기구 4. 미국 주, 미국자치령 또는 미국 주 및 미국령 정부가 100% 소유하는 기관 및 이의 하부조직 5. 미국소득세법 501(a)에 정의된 비과세 대상 기관 및 701(a)(37)에 정의된 개인퇴직연금기금 6. 미국세법 581에 정의된 은행 7. 미국세법 856에 정의된 부동산투자신탁 8. 미국세법 851에 정의된 규제대상 투자회사 또는 1940년 (15 U.S.C. 80a-64)투자회사법에 의거 미국증권거래위원회에 등록된 법인 9. 미국세법 584(a)에 정의된 공동투자신탁자금 10. 미국세법 664(c) 또는 4947(a)(1)에 정의된 비과세 대상 신탁 11. 미국 및 미국 주법에 따라 등록된 증권, 상품, 파생금융상품(명목원금계약, 선물, 선도, 옵션을 포함)의 딜러 12. 미국세법 6045(c)에 정의된 중개인 13. 미국세법 섹션 403(b)와 457(g)에 규정된 기금에 의한 비과세 신탁 14. 해당사항 없음
	위 4-1에서 「해당사항 없음」에 체크한 경우 미국 납세자등록번호(TIN)를 기재하시오. Employer ldentification Number

대분류	질문
취약투자자 여부	취약투자자 해당 여부 (-만65세 이상 투자자, -미성년자, -금융투자상품 무경험자, -문맹자, -은퇴자, -주부 등) 해당 미해당 *파생상품거래를 위하여 예탁한 재산은 예금자보호법에 의한 보호대상이 아닙니다. 파생상품거래에서 발생할 수 있는 손실규모는 투자원금에 한정되지 않으며, 투자원금 전액 및 투자원금을 초과하여 발생될 수 있습니다.
투자경험	파생상품에 투자경험기간 1년 미만 3년 미만 3년 이상
투자권유 희망여부	투자권유 희망여부 투자권유 희망 투자권유 불원
투자권유 희망여부	투자권유 불원 확인 [박스 안에 "확인" 이라고 직접 입력해 주시기 바랍니다.] 본인은 투자권유를 받지 않고 본인의 판단에 따라 투자하며, 이 경우 자본시장법 제46조(적합성 원칙 등)에 따른 의무를 귀사가 부담하지 아니한다는 사실을 확인합니다. 또한 투자시 원금 손실이 발생할 수 있으며, 투자 손익에 대한 책임은 모두 본인에게 귀속된다는 사실을 고지받았음을 (확인)합니다.

대분류	질문
Ⅰ. 재산상황	1. 월소득 대비 투자가능 자산의 비중 20% 이하 40% 이하 60% 이하 60% 초과
	2. 여유자금 보유여부 6개월분 미만 6개월분 ~ 12개월분 12개월분 ~ 24개월분 24개월분 ~ 36개월분 36개월분 초과
	3. 월소득 현황 100만원 이하 200만원 이하 400만원 이하 800만원 이하 800만원 초과
	4. 향후 자신의 경제상황에 대한 예상 아주 좋아질 것임 좋아질 것임 지금과 비슷할 것임 나빠질 것임 매우 나빠질 것임
	5. 향후 자신의 수입원에 대한 예상 현재 일정한 수입이 발생하고 있으며, 향후 현재 수준을 유지하거나 증가할 것으로 예상 현재 일정한 수입이 발생하고 있으나, 향후 감소하거나 불안정할 것으로 예상 현재 일정한 수입이 없으며, 연금이 주 수입원임
	6. 총 자산규모(순자산) 1억 이하 3억 이하 5억 이하 10억 이하 10억 초과
	7. 총 금융자산대비 총 투자상품의 비중 10%이하 20%이하 30%이하 40%이하 40%초과
Ⅱ. 투자경험	8. 투자경험이 있는 금융투자상품(복수선택가능) 국채, 지방채, 보증채, MMF 등 금융채, 신용도가 높은 회사채, 채권형펀드, 원금보장형 ELS 등 신용도 중간 등급의 회사채, 원금의 일부만 보장되는 ELS, 혼합형펀드 등 신용도가 낮은 회사채, 주식, 원금이 보장되지 않는 ELS, 시장수익률 수준의 수익을 추구하는 주식형펀드 등 ELW, 선물옵션, 시장수익률 이상의 수익을 추구하는 주식형펀드, 파생상품펀드, 주식신용거래등
Ⅱ. 투자경험	9. 금융투자상품 투자경험기간 전혀없음 1년 미만 3년 미만 5년 미만 5년 이상
Ⅲ. 투자목적	10. 투자목적 적극적 매매를 통한 수익을 원하며 원금을 초과하는 손실위험도 감내 가능 적극적 매매를 통한 수익 실현 목적 시장(예: 주가지수) 가격 변동 추이와 비슷한 수준의 수익 실현 채권이자·주식배당 정도의 수익 실현 목적 기존 보유자산에 대한 위험 헤지 목적 ※ 기대수익이 높을수록 손실위험도 커짐
	11. 투자수익·위험에 대한 태도 투자 수익을 고려하나 원금 보존이 더중요 원금 보존을 고려하나 투자 수익이 더 중요 손실 위험이 있더라도 투자 수익이 중요
	12. 투자수익·위험에 대한 태도 ±10% 범위 ±20% 범위 ±30% 범위 ±40% 범위 ±40% 범위 초과
Ⅳ. 금융지식 수준/이해도	13. 금융지식 수준/이해도 금융투자상품에 투자해 본 경험이 없음 널리 알려진 금융투자상품(주식, 채권 및 펀드 등)의 구조 및 위험을 일정 부분 이해하고 있음 널리 알려진 금융투자상품(주식, 채권 및 펀드 등)의 구조 및 위험을 깊이 있게 이해하고 있음 파생상품을 포함한 대부분의 금융투자상품의 구조 및 위험을 이해하고 있음
Ⅴ. 감내할 수 있는 손실 수준	14. 감내할 수 있는 손실 수준 무슨 일이 있어도 투자 원금은 보전되어야 함 투자원금에서 최소한의 손실만을 감수할 수 있음 투자원금 중 일부의 손실을 감수할 수 있음 기대수익이 높다면 위험이 높아도 상관하지 않음
Ⅴ. 감내할 수 있는 손실 수준	15. 손실감내 수준 원금기준 ±10% 범위 원금기준 ±20% 범위 원금기준 ±30% 범위 원금기준 ±40% 범위
Ⅵ. 투자하는 자금의 투자 예정기간	16. 투자하는 자금의 투자 예정기간 6개월 미만 6개월 이상 ~ 1년 미만 1년 이상 ~ 2년 미만 2년 이상 ~ 3년 미만 3년 이상
Ⅶ. 과세형태	17. 과세형태 종합과세대상 일반과세대상
Ⅷ. 연령	18. 연령 만 19세 이하 만20세 ~ 만40세 만41세 ~ 만50세 만51세 ~ 만60세 만61세 이상

이자배당형	40점 이하	성장형	~ 60점 이하	주식선호형	~ 80점 이하
파생상품형	80점 초과

대분류	질문
실제소유자 확인서	1.실제 소유자 확인 생략 '국가·지자체·공공단체·금융회사' 및 (※ '특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률' 제4조의2 제1항 단서의 법인 및 단체에 한함) '사업보고서 제출대상법인'인 경우 (※ '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 제159조의 사업보고서 제출대상법인에 한함)
	2.실제 소유자 확인(관련 증빙 첨부 : 법인등기부등본(3개월이내 발급분), 주주명부, 정관 등) 1) 25% 이상의 지분을 소유한 사람이 있는 경우 2) 1)항을 확인할 수 없는 경우 ① 최대 지분을 소유한 사람이 있는 경우 소유자(中) 1인 ② 대표자 또는 임원·업무진행사원의 과반수를 선임한 주주(자연인)가 있는 경우 ③ ①, ② 외에 법인·단체를 사실상 지배하는 사람이 있는 경우 3) 2)항을 확인할 수 없는 경우

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Part2 고객 추가 확인 사항

Part1 고객 정보확인 사항

Part2 미국 IRS 등록 금융기관 정보

Part3 *실질 소유자(Controlling Person)도움말

Part4 특정 미국인(Specified U.S. Person)

투자자정보 확인서

Part 1.수집·적합성 판단

Part 2. 투자자정보 항목

교육 및 모의거래 단계 안내

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소유자 정보

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국내파생상품 02-3774-0555, 해외파생상품 02-3774-0333

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